新疆天業股份有限公司2021年第四次臨時股東大會決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

●本次會議是否有否決議案：無

一、會議召開和出席情況

（一）股東大會召開的時間：2021年8月3日

（二）股東大會召開的地點：新疆石河子市經濟技術開發區北三東路36號公司辦公樓10樓會議室

（三）出席會議的普通股股東和恢復表決權的優先股股東及其持有股份情況：

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（四）表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規定，大會主持情況等。

會議由董事長周軍主持，會議的召集和召開符合《公司法》、《上海證券交易所股票上市規則》、《新疆天業股份有限公司章程》等法律、法規及規范性文件的規定。

（五）公司董事、監事和董事會秘書的出席情況

1、公司在任董事9人，出席9人。

2、公司在任監事5人，出席5人。

3、董事會秘書出席本次會議，公司全部高管列席本次會議。

二、議案審議情況

（一）非累積投票議案

1、議案名稱：審議《關于公司符合公開發行可轉換公司債券條件的議案》

審議結果：通過

表決情況：

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2.00、逐項審議修訂后的《關于公司公開發行可轉換公司債券方案的議案》

2.01、議案名稱：本次發行證券的種類

審議結果：通過

表決情況：

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2.02、議案名稱：發行規模和發行數量

審議結果：通過

表決情況：

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2.03、議案名稱：票面金額及發行價格

審議結果：通過

表決情況：

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2.04、議案名稱：債券期限

審議結果：通過

表決情況：

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2.05、議案名稱：債券利率

審議結果：通過

表決情況：

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2.06、議案名稱：付息期限及方式

審議結果：通過

表決情況：

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2.07、議案名稱：轉股期限

審議結果：通過

表決情況：

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2.08、議案名稱：轉股價格的確定及其調整

審議結果：通過

表決情況：

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2.09、議案名稱：轉股價格向下修正條款

審議結果：通過

表決情況：

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2.10、議案名稱：轉股股數確定方式以及轉股時不足一股金額的處理辦法

審議結果：通過

表決情況：

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2.11、議案名稱：贖回條款

審議結果：通過

表決情況：

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2.12、議案名稱：回售條款

審議結果：通過

表決情況：

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2.13、議案名稱：轉股年度有關股利的歸屬

審議結果：通過

表決情況：

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2.14、議案名稱：發行方式及發行對象

審議結果：通過

表決情況：

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2.15、議案名稱：向原股東配售的安排

審議結果：通過

表決情況：

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2.16、議案名稱：債券持有人會議相關事項

審議結果：通過

表決情況：

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2.17、議案名稱：本次募集資金用途

審議結果：通過

表決情況：

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2.18議案名稱：擔保事項

審議結果：通過

表決情況：

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2.19、議案名稱：募集資金存管

審議結果：通過

表決情況：

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2.20、議案名稱：本次發行可轉債方案的有效期

審議結果：通過

表決情況：

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2.21、議案名稱：評級事項

審議結果：通過

表決情況：

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3、議案名稱：審議修訂后的《關于公司公開發行可轉換公司債券預案的議案》

審議結果：通過

表決情況：

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4、議案名稱：審議修訂后的《關于公司公開發行可轉換公司債券募集資金運用可行性分析報告的議案》

審議結果：通過

表決情況：

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5、議案名稱：審議《關于公司前次募集資金使用情況報告的議案》

審議結果：通過

表決情況：

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6、議案名稱：審議《關于批準本次公開發行可轉換公司債券有關新疆天業股份有限公司審閱報告》的議案

審議結果：通過

表決情況：

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7、議案名稱：審議《關于公開發行可轉換公司債券攤薄即期回報與填補措施及相關主體承諾的議案》

審議結果：通過

表決情況：

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8、議案名稱：審議《關于可轉換公司債券持有人會議規則的議案》

審議結果：通過

表決情況：

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9、議案名稱：審議《關于提請股東大會授權公司董事會及其授權人士全權辦理公司本次公開發行可轉換公司債券具體事宜的議案》

審議結果：通過

表決情況：

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10、議案名稱：審議修訂《新疆天業股份有限公司獨立董事制度》的議案

審議結果：通過

表決情況：

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11、議案名稱：審議修訂《新疆天業股份有限公司關聯交易公允決策制度》的議案

審議結果：通過

表決情況：

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12、議案名稱：審議修訂《新疆天業股份有限公司募集資金管理辦法》的議案

審議結果：通過

表決情況：

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13、議案名稱：審議修訂《新疆天業股份有限公司監事會工作細則》的議案

審議結果：通過

表決情況：

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（二）涉及重大事項，5%以下股東的表決情況

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（三）關于議案表決的有關情況說明

本次股東大會以現場記名投票及網絡投票相結合的方式表決，會議審議第1、2.00至2.21、3、4、7、8、9項議案表決均為特別決議，經本次股東大會參加表決的股東所持有效表決權的2/3以上同意表決通過；會議審議第5、6、10、11、12、13項議案表決均為普通決議，經本次股東大會參加表決的股東所持有效表決權的1/2以上同意表決通過。

三、律師見證情況

1、本次股東大會見證的律師事務所：新疆天陽律師事務所

律師：邵麗婭、康晨律師

2、律師見證結論意見：

本所律師認為，公司2021年第四次臨時股東大會的召集召開程序、召集人資格、出席本次股東大會的人員資格、本次股東大會議案的表決方式、表決程序及表決結果，符合《公司法》《證券法》《上市公司股東大會規則》等法律、法規、規范性文件以及《公司章程》的有關規定，合法有效。

四、備查文件目錄

1、新疆天業股份有限公司2021年第四次臨時股東大會決議

2、新疆天業股份有限公司2021年第四次臨時股東大會法律意見書

新疆天業股份有限公司

2021年8月4日

來源：證券時報