新疆天業(yè)股份有限公司2021年第四次臨時(shí)股東大會決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●本次會議是否有否決議案：無

一、會議召開和出席情況

（一）股東大會召開的時(shí)間：2021年8月3日

（二）股東大會召開的地點(diǎn)：新疆石河子市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)北三東路36號公司辦公樓10樓會議室

（三）出席會議的普通股股東和恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有股份情況：

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（四）表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，大會主持情況等。

會議由董事長周軍主持，會議的召集和召開符合《公司法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《新疆天業(yè)股份有限公司章程》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。

（五）公司董事、監(jiān)事和董事會秘書的出席情況

1、公司在任董事9人，出席9人。

2、公司在任監(jiān)事5人，出席5人。

3、董事會秘書出席本次會議，公司全部高管列席本次會議。

二、議案審議情況

（一）非累積投票議案

1、議案名稱：審議《關(guān)于公司符合公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議案》

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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2.00、逐項(xiàng)審議修訂后的《關(guān)于公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》

2.01、議案名稱：本次發(fā)行證券的種類

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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2.02、議案名稱：發(fā)行規(guī)模和發(fā)行數(shù)量

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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2.03、議案名稱：票面金額及發(fā)行價(jià)格

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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2.04、議案名稱：債券期限

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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2.05、議案名稱：債券利率

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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2.06、議案名稱：付息期限及方式

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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2.07、議案名稱：轉(zhuǎn)股期限

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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2.08、議案名稱：轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定及其調(diào)整

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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2.09、議案名稱：轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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2.10、議案名稱：轉(zhuǎn)股股數(shù)確定方式以及轉(zhuǎn)股時(shí)不足一股金額的處理辦法

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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2.11、議案名稱：贖回條款

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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2.12、議案名稱：回售條款

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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2.13、議案名稱：轉(zhuǎn)股年度有關(guān)股利的歸屬

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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2.14、議案名稱：發(fā)行方式及發(fā)行對象

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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2.15、議案名稱：向原股東配售的安排

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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2.16、議案名稱：債券持有人會議相關(guān)事項(xiàng)

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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2.17、議案名稱：本次募集資金用途

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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2.18議案名稱：擔(dān)保事項(xiàng)

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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2.19、議案名稱：募集資金存管

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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2.20、議案名稱：本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債方案的有效期

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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2.21、議案名稱：評級事項(xiàng)

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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3、議案名稱：審議修訂后的《關(guān)于公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案的議案》

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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4、議案名稱：審議修訂后的《關(guān)于公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金運(yùn)用可行性分析報(bào)告的議案》

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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5、議案名稱：審議《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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6、議案名稱：審議《關(guān)于批準(zhǔn)本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券有關(guān)新疆天業(yè)股份有限公司審閱報(bào)告》的議案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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7、議案名稱：審議《關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報(bào)與填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾的議案》

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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8、議案名稱：審議《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會議規(guī)則的議案》

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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9、議案名稱：審議《關(guān)于提請股東大會授權(quán)公司董事會及其授權(quán)人士全權(quán)辦理公司本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券具體事宜的議案》

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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10、議案名稱：審議修訂《新疆天業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事制度》的議案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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11、議案名稱：審議修訂《新疆天業(yè)股份有限公司關(guān)聯(lián)交易公允決策制度》的議案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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12、議案名稱：審議修訂《新疆天業(yè)股份有限公司募集資金管理辦法》的議案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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13、議案名稱：審議修訂《新疆天業(yè)股份有限公司監(jiān)事會工作細(xì)則》的議案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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（二）涉及重大事項(xiàng)，5%以下股東的表決情況

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（三）關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說明

本次股東大會以現(xiàn)場記名投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式表決，會議審議第1、2.00至2.21、3、4、7、8、9項(xiàng)議案表決均為特別決議，經(jīng)本次股東大會參加表決的股東所持有效表決權(quán)的2/3以上同意表決通過；會議審議第5、6、10、11、12、13項(xiàng)議案表決均為普通決議，經(jīng)本次股東大會參加表決的股東所持有效表決權(quán)的1/2以上同意表決通過。

三、律師見證情況

1、本次股東大會見證的律師事務(wù)所：新疆天陽律師事務(wù)所

律師：邵麗婭、康晨律師

2、律師見證結(jié)論意見：

本所律師認(rèn)為，公司2021年第四次臨時(shí)股東大會的召集召開程序、召集人資格、出席本次股東大會的人員資格、本次股東大會議案的表決方式、表決程序及表決結(jié)果，符合《公司法》《證券法》《上市公司股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，合法有效。

四、備查文件目錄

1、新疆天業(yè)股份有限公司2021年第四次臨時(shí)股東大會決議

2、新疆天業(yè)股份有限公司2021年第四次臨時(shí)股東大會法律意見書

新疆天業(yè)股份有限公司

2021年8月4日

來源：證券時(shí)報(bào)